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關于征求《金屬非金屬礦山企業(yè)安全風險分級管
日期: 2019-12-26
關于征求《金屬非金屬礦山企業(yè)安全風險
分級管控工作指南》意見的函
各省、自治區(qū)、直轄市應急管理廳（局），新疆生產建設兵團應急管理局，各有關單位：
為深入貫徹落實習近平總書記關于安全生產和防范化解重大風險的重要論述精神，指導金屬非金屬礦山企業(yè)實施安全風險分級管控工作，有效防范重特大生產安全事故，應急管理部組織起草了《金屬非金屬礦山企業(yè)安全風險分級管控工作指南（征求意見稿）》（電子稿請在應急管理部政府網(wǎng)站“征求意見”欄目下載），現(xiàn)征求你單位意見，請于8月30日前將修改意見書面反饋應急管理部安全生產基礎司。
聯(lián)系人及電話：楊凌云，010-64463215（兼?zhèn)髡妫?br /> 附件：金屬非金屬礦山企業(yè)安全風險分級管控工作指南（征求意見稿）
應急管理部安全生產基礎司
2019年8月19日
金屬非金屬礦山企業(yè)安全風險分級管控工作指南
1 范圍
本指南規(guī)定了金屬非金屬礦山企業(yè)開展安全風險分級管控工作的一般要求。
本指南不適用于從事液態(tài)或氣態(tài)礦藏、煤系或與煤共（伴）生礦藏開采的礦山企業(yè)。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
GB/T23694—2013 風險管理 術語
GB/T24353—2009 風險管理 原則與實施指南
GB/T27921—2011 風險管理 風險評估技術
GB/T13861—2009 生產過程危險和有害因素分類與代碼
GB 6441—1986 企業(yè)職工傷亡事故分類
GB l6423—2006 金屬非金屬礦山安全規(guī)程
GB/T 33000—2016 企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范
GB/T 28001—2011 職業(yè)健康安全管理體系要求
《國家安全生產監(jiān)督管理總局關于印發(fā)<金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）>的通知》（安監(jiān)總管一〔2017〕98號）
3 術語和定義
下列術語和定義適用于本指南。
3.1
風險
生產安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、財產損失等后果嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿拾l(fā)生的概率；嚴重性，是指事故發(fā)生后所造成的人身傷害和財產損失等后果的嚴重程度。風險的大小以可能性與嚴重性的組合來表達。
注：根據(jù)GB/T 23694—2013和GB/T 33000—2016改寫。
3.2
風險點（評估單元）
風險伴隨的設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。
3.3
危險源
可能導致人身傷害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
危險源的構成：
——根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。
——狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。
——行為：決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。
注：風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。
3.4
危險源辨識
識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。
3.5
風險評估
對危險源導致的風險進行識別、分析、評價，對現(xiàn)有管控措施的充分性、有效性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。
3.6
風險分級
通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。
3.7
風險分級管控
根據(jù)風險等級、綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，確定不同管控層級。
3.8
風險管控措施
為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。
3.9
風險信息
風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。
4 基本要求
4.1 明確職責
企業(yè)是安全風險分級管控工作的責任主體，應當成立安全風險分級管控工作領導小組，設置專職或兼職管理機構，配備專職或兼職管理人員，并明確各層級職責：
4.1.1 主要負責人
主要負責人為本單位安全風險分級管控工作的第一責任人。
——組織落實風險分級管控工作有關法律法規(guī)和標準規(guī)范；
——建立健全并組織落實風險分級管控工作全員責任制；
——組織制定風險分級管控相關制度并保障有效運行；
——組織實施安全生產風險分級管控并負責最高等級風險管控；
——組織實施風險管控排查，有效管控風險及時消除事故隱患；
——將風險分級管控工作納入年度安全生產教育和培訓計劃并督促落實；
——保障風險分級管控工作所需資金和人力資源；
——督促落實本單位重大危險源安全管理措施；
——法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責。
4.1.2 分管負責人
分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作。
——組織實施風險分級管控工作相關制度；
——組織實施風險分級管控工作年度教育和培訓計劃；
——組織實施安全風險分級管控工作動態(tài)管理；
——組織或者督促有關部門實施風險管控排查；
——組織實施風險分級管控工作全員責任制考核；
——應當履行的其他職責。
4.1.3 安全生產管理機構和管理人員
——參與制定風險分級管控工作相關制度；
——參與風險分級管控工作的相關決策，提出改進建議，督促本單位其他機構、人員履行相關職責；
——具體實施風險分級管控工作全員責任制考核；
——參與風險分級管控工作教育培訓；
——督促落實安全風險管控措施，排查治理事故隱患；
——應當履行的其他職責。
4.1.4 車間（區(qū)隊）、班組負責人
——落實風險分級管控工作相關制度；
——負責本車間（區(qū)隊）、班組安全風險分級管控工作；
——監(jiān)督從業(yè)人員落實風險管控措施，及時排查治理事故隱患，并進行考核；
——組織風險分級管控工作教育和培訓；
——應當履行的其他職責。
4.1.5 一般從業(yè)人員
——執(zhí)行風險分級管控工作相關制度，對風險分級管控工作提出意見建議；
——參與本崗位風險點排查、危險源辨識，落實管控措施；
——發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即報告；
——參加風險分級管控工作教育和培訓；
——應當履行的其他職責。
4.2 建立制度
安全風險分級管控工作應制定但不限于以下制度：
——安全風險分級管控制度；
——安全風險分級管控排查制度；
——安全風險分級管控責任考核制度；
——安全風險分級管控持續(xù)改進制度。
其中：
安全風險分級管控制度應規(guī)定工作流程，明確風險點劃分、危險源辨識、風險分級標準、管控措施編制、管控層級確定、安全風險告知等內容；
安全風險分級管控排查制度應明確各層次職責，明確排查主體、周期、內容及實施流程，確定隱患整改、驗收工作流程等。
安全風險分級管控責任考核制度應規(guī)定安全風險分級管控運行流程，明確各層級考核內容及標準，確定考核頻次和考核組織形式，強化考核的導向和激勵作用；
安全風險分級管控持續(xù)改進制度應明確更新標準、評審程序、溝通機制和考評內容，及時針對變化范圍開展危險源辨識、風險評價和風險分析，并更新完善風險信息。
4.3 宣傳發(fā)動
企業(yè)應充分發(fā)動全員積極參與安全風險分級管控工作，可采取宣傳欄、網(wǎng)絡、教育培訓等方式加大宣傳力度，努力營造全員、全過程、全崗位、全系統(tǒng)辨識和管控安全風險的濃厚氛圍。通過分階段分層次的開展風險分級管控專項培訓，使每位職工熟悉安全風險分級管控工作的方法和目的，不斷提高全員參與的主動性和積極性，并通過實施激勵考核有效推動安全風險分級管控工作有序進行。
5 風險分級管控
5.1 劃分風險點
5.1.1 劃分原則
風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。
5.1.2 劃分風險點
劃分風險點是將企業(yè)整個生產系統(tǒng)劃分為若干個子系統(tǒng)（評估單元）的過程。企業(yè)應根據(jù)風險點劃分原則，結合企業(yè)的實際情況，以生產系統(tǒng)為劃分單元，按照工藝流程順序（參見示例1、2、3）或者設備設施、區(qū)域場所、系統(tǒng)（參見示例4、5）等進行風險點劃分。
示例1：地下礦山掘進系統(tǒng)按照工藝流程可劃分為：鑿巖、爆破、鏟裝、運輸?shù)蕊L險點。
示例2：露天礦山按照工藝流程可劃分為：穿孔、爆破、鏟裝、運輸、卸礦等風險點。
示例3：尾礦庫按照工藝流程可劃分為：尾礦輸送、尾礦堆存、尾礦排洪、尾礦回水、庫水位監(jiān)控等風險點。
示例4：地下礦山提升系統(tǒng)可按照設備設施布局及崗位劃分為：絞車房設備巡檢、提升機操作、信號工操作、把鉤工操作、井筒裝備檢修、提升機電控設備檢修等風險點。
示例5：選礦系統(tǒng)可按照區(qū)域場所劃分為：破碎車間、中細碎車間、篩分車間、磨礦車間等。
注：企業(yè)風險點初步劃分劃分完成后，對于較復雜的工藝流程、區(qū)域場所等應充分結合企業(yè)崗位設置情況或按照所包含的設備、設施、裝置等再進行細分。如針對巡查型崗位可建立一個巡查作業(yè)活動風險點，并將巡查范圍內的主要設備設施合并，建立一個區(qū)域場所類風險點（參見示例6）。
示例6：破碎車間巡查和破碎作業(yè)、中細碎車間巡查和中細碎作業(yè)、篩分車間巡查和篩分作業(yè)、磨礦車間巡查和磨礦作業(yè)等。
金屬非金屬地下礦山企業(yè)應樹立系統(tǒng)理念，按照“查大系統(tǒng)、控大風險、治大災害、除大隱患、遏大事故”的原則，可對企業(yè)各大生產系統(tǒng)進行辨識分析，建立防控系統(tǒng)性風險的工作機制，有效防范地下礦山企業(yè)重特大事故發(fā)生（參見示例7）。
示例7：采礦系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、提升系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、通風系統(tǒng)等。
5.1.3 風險點確定
企業(yè)應組織安全、生產、技術、設備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進行集體討論，確保風險點劃分的合理性、覆蓋范圍的全面性。風險點應覆蓋企業(yè)所有常規(guī)、非常規(guī)作業(yè)活動和設備設施。
注：常規(guī)作業(yè)活動：鑿巖（穿孔）、爆破、鏟裝、運輸?shù)让刻扉_展的日常性作業(yè)活動；非常規(guī)作業(yè)活動：探放水作業(yè)、設備搶修和維修作業(yè)、以及有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、高處作業(yè)等特殊作業(yè)。
5.2 辨識危險源
企業(yè)應發(fā)動全員積極參與，采取自下而上的方式，針對劃分的每一個風險點進行危險源辨識分析。辨識危險源時要充分考慮在正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)下人的行為、物的狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境、安全管理等4個方面的不安全因素，參照危險源的分類標準（參見附錄A）。
5.2.1 辨識方法
作業(yè)活動危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）等方法，設備設施危險源辨識宜采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。
5.2.2 辨識范圍
危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：
——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；
——事故及潛在的緊急情況；
——所有進入作業(yè)場所的人員活動；
——作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；
——工藝、設備、管理、人員等變更；
——地質、氣候及環(huán)境影響等。
5.2.3 危險源辨識實施
運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動類風險點開展危險源辨識，即將作業(yè)活動劃分為若干個工作步驟，針對每一個工作步驟，進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境因素及管理缺陷等四方面因素的辨識，并確定可能發(fā)生的事故類型。劃分出的工作步驟在功能或性質上相對獨立，既不能太復雜（如包括多達幾十個工作步驟），也不能太簡單（如僅由一、兩個工作步驟構成）（參見示例8）。企業(yè)應根據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB6441-1986確定可能發(fā)生的事故類型。
示例8：
運用安全檢查表法（SCL）對設備設施類風險點開展危險源辨識，即按照能量和危險物質的角度進行分析，如：機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等，將存在能量和危險物質的部位作為檢查項目，針對每一檢查項目，根據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范、設備說明書等要求編制檢查標準，并確定不符合標準的情況和可能發(fā)生的事故類型。安全檢查表法分析對象是設備設施、作業(yè)場所等，檢查項目是靜態(tài)的物，不能包含作業(yè)活動。（參見示例9）。
示例9：
注：企業(yè)在開展危險源辨識過程中嚴禁將管控措施缺失、未落實或失效作為危險源，應辨識出可能產生隱患造成事故的根源因素，確保該風險得到有效控制（參見示例10）；針對管控設備較多的巡查型崗位進行危險源辨識時，作業(yè)活動風險點可主要辨識巡查和操作活動中存在的不安全行為和巡查區(qū)域內的環(huán)境因素，區(qū)域場所風險點可主要辨識根源性危險源，可將每臺設備或設備的某個部位作為一個根源性危險源（參見示例11、12），同類設備或相似設備可進行合并，從而達到簡化內容、便于運行的目的。
示例10：對卡車運輸作業(yè)（柴油設備）風險點進行危險源辨識過程中，錯將滅火器缺失作為危險源，滅火器缺失并不是導致設備發(fā)生火災事故的根源因素，而是為防止設備發(fā)生火災采取管控措施的未落實或失效狀態(tài)，其根源因素應為設備漏油或線路老化、短路導致的。
示例11：
示例13：
5.2.4 危險源確認
企業(yè)應組織安全、生產、技術、設備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進行集體討論，以可能造成事故的嚴重程度為標準保留重要的、危險性高的危險源，對于常識性、一般性的危險源納入培訓教材和日常安全管理中，如：酒后上崗、疲勞上崗等危險源納入日常安全管理。危險源順序要以日常排查順序確定，避免造成排查工作重復。
5.3 風險評價分級
5.3.1 評價準則
企業(yè)在進行風險評價時，可結合企業(yè)現(xiàn)場實際情況和可接受風險，自行編制事故發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值等的取值標準，以確保評價結果符合現(xiàn)場實際。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：
可采用但不限于以下評價方法：
——經驗類比法(參見附錄 B)；
——風險矩陣分析法（LS）(參見附錄 C)；
——作業(yè)條件危險性評價法（LEC）(參見附錄 D)；
——風險程度分析法（MES）(參見附錄 E)。
5.3.3 風險等級劃分
風險等級從高到低劃分為1、2、3、4級（注：5級可并入4級進行管控），分別對應重大風險、較大風險、一般風險和低風險，并用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。
風險點的等級按風險點內風險的最高級別確定。
5.3.4 風險等級確定
企業(yè)應根據(jù)選擇的評價方法，根據(jù)企業(yè)現(xiàn)場實際情況，科學、客觀的確定風險等級。確定風險等級時應遵循從嚴從高的原則，應充分考慮有關安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章，技術標準的強制性條款，設計文件，企業(yè)自身的安全管理、技術標準及對風險的承受能力等因素。
注：在風險評估過程中，企業(yè)不應人為主觀地降低風險等級。
有下列情形之一的，直接確定為重大風險：
——上一年度內發(fā)生過死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
——違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及其他要求中強制性條款的；
——涉及重大危險源的；
——工程地質復雜、有嚴重地壓活動的區(qū)域；
——水文地質條件復雜，水害隱患嚴重的區(qū)域；
——井下炸藥庫的建設、通風、貯存量、消防設施等不符合設計要求；
——礦山提升、排水、通風、安全出口、通信等系統(tǒng)存在嚴重缺陷的；
——露天礦山、小型露天采石場未采用分臺階或分層開采的；
——尾礦庫未按設計建設和運行，尾礦壩堆積坡比陡于設計值的；
——采掘、爆破、探放水、提升運輸?shù)茸鳂I(yè)現(xiàn)場人數(shù)超過10人的；
——石油和天然氣“三高”油氣井；
——硫化氫嚴重超標的油氣儲存裝置；
——穿越城市的天然氣集輸管道；
——經風險評價確定為最高級別的風險的。
5.4 制定風險管控措施
5.4.1 編制管控措施
企業(yè)應以規(guī)范人的行為、確保設備設施完好、保證作業(yè)環(huán)境為目標，按照工程技術、安全管理、教育培訓、個體防護、應急處置的順序制定管控措施并組織實施。對確定為重大風險的，在制定風險管控措施時，應采取多級管控、多措并舉的管控方法。對其他風險，企業(yè)應重點對人為失誤、固有危險制定管控措施。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行管控，確保風險處于可控范圍。
工程技術措施：
——消除或減弱危害：通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；
——替代：使用低危害物質或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；
——封閉：對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；
——隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；
——移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口。
安全管理措施：
——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；
——減少暴露時間；
——監(jiān)測監(jiān)控（尤其是高毒物料的使用）；
——警報和警示信號；
——安全互助體系；
——風險轉移（共擔）。
培訓教育措施：
——員工入廠三級培訓；
——每年再培訓；
——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；
——其他方面的培訓。
個體防護措施：
——個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；
——當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；
——當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；
——當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。
應急處置措施包括：
——緊急情況分析、應急預案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；
——通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少不良后果。
注：企業(yè)制定管控措施時，應以工程技術、安全管理措施為主，個體防護、教育培訓、應急處置措施為輔，管控措施應具體可行，不應籠統(tǒng)、寬泛，如：嚴格按照制度、操作規(guī)程作業(yè)，定期進行檢查、檢驗、檢測；加強安全教育、提高職工安全意識、提高職工操作技能等。
5.4.2 管控措施評審
風險控制措施實施前應針對以下內容進行評審：
——措施的可行性和有效性；
——是否使風險處于可控范圍；
——是否產生新的危險源；
——是否已選定最佳的解決方案。
5.5 風險分級管控
風險分級管控應遵循風險等級越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。
企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（礦）級、部門（科室）級、區(qū)隊（車間）級、崗位（班組）級，重大風險由公司管控、較大風險由部門管控、一般風險由區(qū)隊管控、低風險由崗位管控。企業(yè)也可結合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并，如：小型露天礦山企業(yè)可將重大風險和較大風險由公司管控、一般風險由區(qū)隊管控、低風險由崗位管控。
5.6 編制風險分級管控清單
企業(yè)應在每一輪危險源辨識和風險評估后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，風險管控清單可分為作業(yè)活動風險分級管控清單和設備設施風險分級管控清單（參見附錄F.1、F.2）。
5.7 繪制風險分布圖
企業(yè)應繪制紅、橙、黃、藍四色安全風險空間分布圖，以直觀反映各級別風險點分布情況，并根據(jù)現(xiàn)場風險變化情況及時進行更新。
5.8 安全風險告知
5.8.1 風險公示
企業(yè)可采取告知欄、告知牌、告知卡和告知培訓等方式進行風險告知，如：在現(xiàn)場醒目位置或人員集中區(qū)域設置重大風險告知欄，在固定崗位周圍制作懸掛崗位安全風險告知牌或為崗位工配發(fā)崗位風險告知卡。風險告知內容包括風險點、危險源、風險等級、可能導致事故類型和后果、管控措施、責任單位、責任人、應急電話等。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。
5.8.2 告知培訓
企業(yè)應根據(jù)風險分級管控清單內容，分階段、分層次開展安全風險告知培訓使每位職工都能夠熟悉本崗位存在的安全風險及相應的管控措施。
5.8.3 基層單位日常培訓
企業(yè)各基層單位可充分利用班前會、安全活動日、集中培訓、專項培訓等形式加強職工的日常學習，促使每位職工的安全風險意識入腦入心，并在現(xiàn)場落實過程中做到真運行、真排查、真治理。
5.8.4 公司年度全員培訓
企業(yè)應結合自身全員培訓計劃，把風險分級管控工作作為重要培訓內容，不斷深化全員對風險分級管控、運行的理解，促使廣大職工牢固樹立安全風險意識，真正實現(xiàn)對風險預知預控。
5.8.5 評審更新后告知培訓
企業(yè)應按照持續(xù)改進的要求，對新技術、新工藝、新材料、新開采區(qū)域等變化適時開展評審更新。針對更新后的風險點、危險源、管控措施等風險信息及時開展相應崗位的風險告知培訓，重大風險更新和系統(tǒng)性更新時，應開展全員告知培訓。
6 風險分級管控排查
企業(yè)應根據(jù)自身實際情況，結合原有隱患排查治理制度，合理建立風險管控排查長效機制，將風險管控措施未落實或失效作為安全隱患進行治理，確保各類風險管控措施持續(xù)有效，實現(xiàn)從源頭上控制風險轉化為隱患，有效防范遏制各類安全事故發(fā)生。
6.1 編制風險管控排查清單
6.1.1 生產現(xiàn)場類風險管控排查清單
企業(yè)應將風險分級管控工作確定的所有管控措施或檢查標準作為排查內容，編制生產現(xiàn)場類風險管控排查清單（參見附錄G.1）。
6.1.2 基礎管理類風險管控排查清單
企業(yè)應依據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范的相關要求，編制基礎管理類風險管控排查清單（參見附錄G.2）。
6.1.3 分層級編制風險管控排查表
企業(yè)應根據(jù)公司（礦）、部門（科室）、區(qū)隊（車間）、崗位（班組）職責分工情況，按照風險分級管控的原則，在生產現(xiàn)場類和基礎管理類風險管控排查清單中選擇相應的排查內容，編制各層級風險管控排查表。如：公司風險管控排查表、部門風險管控排查表、區(qū)隊風險管控排查表、崗位風險管控排查表等。
注：分層級編制風險管控排查表時，應根據(jù)各層級的實際職責挑選本層級可落實、可檢查的管控措施或檢查標準，嚴禁生搬硬套、復制粘貼。
地下礦山企業(yè)可根據(jù)實際編制系統(tǒng)風險管控排查清單，由各分管部門每月進行一次排查。
6.2 建立風險管控排查計劃
企業(yè)應根據(jù)自身實際，結合原有隱患排查治理制度，制定從企業(yè)主要負責人到每位員工的風險管控排查計劃。
注：企業(yè)應根據(jù)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范的相關要求，結合自身生產工業(yè)特點合理確定排查周期，避免造成排查周期過長導致風險失控或排查周期過短加重企業(yè)負擔。如：公司月排查、部門旬排查、區(qū)隊周排查、崗位班排查。隱患排查周期可根據(jù)安全生產形勢的變化、上級主管部門的要求等情況適當調整。
6.3 風險管控排查實施
根據(jù)風險管控排查計劃的要求，公司、部門、區(qū)隊、崗位等各層級應對照本層級的風險管控排查表，按照規(guī)定的排查周期實施排查，并詳細記錄排查結果，建立隱患治理臺賬。
6.4 隱患治理
6.4.1 隱患治理要求
隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理有效、責任到人、按時完成。能立即整改的必須立即整改，無法立即整改的，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止引發(fā)為事故。
6.4.2 隱患治理流程
隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)整改通知、實施治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。排查組織部門應制發(fā)整改通知書，對整改責任單位、責任人、措施建議、完成期限等提出明確要求。隱患存在單位在實施治理前應當對管控措施未落實的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。排查組織部門應當對整改效果進行評價，并組織驗收。
6.4.3 隱患分級
根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，對排查出的隱患分為一般隱患和重大隱患。
一般隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大隱患：危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業(yè)，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。
重大隱患根據(jù)金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準進行判定。
6.4.4 一般隱患治理
對于一般隱患，根據(jù)治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負責人或者有關人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。
6.4.5 重大隱患治理
經判定屬于重大隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制評估報告書。評估報告書應當包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對未落實項管控措施的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內容。
企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大項治理方案。治理方案應當包括下列主要內容：
——治理的目標和任務；
——采取的方法和措施；
——經費和物資的落實；
——負責治理的機構和人員；
——治理的時限和要求；
——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。
6.4.6 治理驗收
治理完成后，企業(yè)應根據(jù)隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。對政府督辦的重大隱患，按有關規(guī)定執(zhí)行。
6.4.7 隱患治理公示
企業(yè)應在人員集中區(qū)域（如：入井口、會議室等地點）對隱患排查治理情況進行公示，公示內容包括：隱患排查時間、隱患排查層級、隱患內容、整改措施、整改期限、整改單位、整改責任人、驗收責任人等。
7 持續(xù)改進
企業(yè)應適時和定期對安全風險分級管控運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
7.1 定期更新
企業(yè)應定期根據(jù)各級隱患排查結果和員工反饋意見，進行統(tǒng)計分析，從風險點劃分、危險源辨識是否全面，管控措施是否持續(xù)有效等方面倒推風險分級管控工作的全面性和運行的有效性，并及時根據(jù)倒推結果對風險分級管控工作進行更新完善。
7.2 專項辨識
企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展專項辨識評估，更新風險信息:
——法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；
——政府規(guī)范性文件提出新要求；
——企業(yè)組織機構及安全管理機制發(fā)生變化；
——企業(yè)生產工藝發(fā)生變化、設備設施增減、使用原輔材料及重大災害因素等發(fā)變化；
——新水平設計前、新工作面作業(yè)規(guī)程編制前；
——開拓、采準巷道過斷層構造帶、富水區(qū)等高危作業(yè)及充填擋墻施工作業(yè)前；
——事故事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；
——其它有關情形。
7.3 年度評審
企業(yè)至少每年組織公司、部門、區(qū)隊、崗位人員對風險分級管控、排查工作進行一次年度評審，重點總結上一年度運行中存在的問題，對風險分級管控工作的適宜性、充分性、有效性，對風險管控排查工作的針對性、實用性、閉合性進行評審，對評審出的問題落實責任人限期整改，并對評審結果進行公示和公布。
8 文件管理
企業(yè)應完整保存風險分級管控工作的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括：
——成立組織機構文件、安全風險分級管控制度、安全風險分級管控排查制度、安全風險分級管控責任考核制度、安全風險分級管控持續(xù)更新制度等；
——作業(yè)活動風險分級管控清單、設備設施風險分級管控清單、生產現(xiàn)場類風險管控排查清單、基礎管理類風險管控排查清單；
——各層級風險管控排查表、隱患治理臺賬，重大隱患治理方案等；
——安全風險分級管控年度和專項評估記錄等；
——全員教育培訓相關記錄等。
附 錄 A
（資料性附錄）
危險源分類標準
A.1 人的因素
A.1.1 心理、生理性危險和有害因素
負荷超限、體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異常、辨識功能缺陷、感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷、其他心理、生理性危險和有害因素。
A.1.2 行為性危險和有害因素
指揮錯誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤、操作錯誤、誤操作、違章操作、其他操作錯誤、監(jiān)護失誤、其他行為性危險和有害因素。
A.2 物的因素
A.2.1 設備、設施、工具、附件缺陷
強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應力集中、外形缺陷、外露運動件、操縱器缺陷、制動器缺陷、控制器缺陷。
A.2.2 防護缺陷
無防護、防護裝置或設施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷。
A.2.3 電傷害
帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。
A.2.4 運動物傷害
拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動、料堆（垛）滑動、氣流卷動、其他運動物傷害。
A.2.5 明火
爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機動車輛排氣管火星飛火
A.2.6 信號缺陷
信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷。
A.2.7 標志缺陷
無標志、標志不清晰、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷。
A.2.8 爆炸品
炸藥、雷管、乙炔
A.2.9 壓縮氣體
空壓機儲罐內氣體
A.3 環(huán)境因素
A.3.1 室內作業(yè)場所環(huán)境不良
室內地面滑、室內作業(yè)場所狹窄、室內作業(yè)場所雜亂、室內地面不平、室內安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、作業(yè)場所有毒有害氣體聚集。
A.3.2 室外作業(yè)場地環(huán)境不良
露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場地和交通設施濕滑、作業(yè)場地狹窄、作業(yè)場地雜亂、作業(yè)場地不平、階梯和活動梯架缺陷、作業(yè)場所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)域照明不足、建筑物和其他結構缺陷、門和圍欄缺陷、邊坡失穩(wěn)、安全通道不足、作業(yè)場地安全出口缺陷、作業(yè)場地涌水、存在有毒有害氣體、其他室外作業(yè)場地環(huán)境不良。
A.3.3 地下作業(yè)環(huán)境不良
礦井頂面缺陷、礦井正面或側壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質情況復雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。
A.4 管理因素
安全健康管理的缺陷包括：
——職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構不健全；
——職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實；
——職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善；
——建設項目“三同時”制度未落實；
——操作規(guī)程不規(guī)范；
——事故應急預案及響應缺陷；
——培訓制度不完善；
——其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；
——職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；
——職業(yè)健康管理不完善；
——其他管理因素缺陷。
附 錄 B
（資料性附錄）
經驗類比評估法
在企業(yè)的生產作業(yè)現(xiàn)場，安全風險是動態(tài)變化的，隱患的存在會直接導致相關安全風險等級的變化。隱患多，相關安全風險等級升高，存在的隱患級別越大，相關安全風險等級也會越高。經驗類比評估法就是通過對現(xiàn)場存在隱患的數(shù)量和級別來類比評估相關安全風險，確定風險等級?，F(xiàn)場存在隱患數(shù)量、級別與相關安全風險的類比對應關系如下表：
表B.1 隱患與風險等級類比對應表
附 錄 C
（資料性附錄）
風險矩陣分析法（LS）
風險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。
表C.1 事故發(fā)生的可能性（L）判定準則
表C.2 事件后果嚴重性（S）判定準則
表C.3 安全風險等級判定準則（R）及控制措施
表C.4 風險矩陣表
附 錄 D
（資料性附錄）
作業(yè)條件危險性分析法（LEC）
作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。
表D.1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則
表D.2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則
表D.3 發(fā)生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判定準則
表D.4 風險等級判定準則（D）及控制措施
附 錄 E
（資料性附錄）
風險程度分析法（MES）
E.1 風險的定義
指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R＝LS。
E.2 事故發(fā)生的可能性L
人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。
E.3 控制措施的狀態(tài)M
對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表E.1。
表E.1 控制措施的狀態(tài)（M）判定準則
E.4 人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E
人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表E.2。
表E.2 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準則
E.5 事故的可能后果S
表E.3表示按傷害、職業(yè)相關病癥、財產損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。
表E.3 事故的可能后果嚴重性（S）判定準則
E.6 根據(jù)可能性和后果確定風險程度R=L·S=MES
將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度R的級別。風險程度的分級見表E.4。
表E.4 風險程度的分級判定準則（R）
分級管控工作指南》意見的函
各省、自治區(qū)、直轄市應急管理廳（局），新疆生產建設兵團應急管理局，各有關單位：
為深入貫徹落實習近平總書記關于安全生產和防范化解重大風險的重要論述精神，指導金屬非金屬礦山企業(yè)實施安全風險分級管控工作，有效防范重特大生產安全事故，應急管理部組織起草了《金屬非金屬礦山企業(yè)安全風險分級管控工作指南（征求意見稿）》（電子稿請在應急管理部政府網(wǎng)站“征求意見”欄目下載），現(xiàn)征求你單位意見，請于8月30日前將修改意見書面反饋應急管理部安全生產基礎司。
聯(lián)系人及電話：楊凌云，010-64463215（兼?zhèn)髡妫?br /> 附件：金屬非金屬礦山企業(yè)安全風險分級管控工作指南（征求意見稿）
應急管理部安全生產基礎司
2019年8月19日
金屬非金屬礦山企業(yè)安全風險分級管控工作指南
1 范圍
本指南規(guī)定了金屬非金屬礦山企業(yè)開展安全風險分級管控工作的一般要求。
本指南不適用于從事液態(tài)或氣態(tài)礦藏、煤系或與煤共（伴）生礦藏開采的礦山企業(yè)。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
GB/T23694—2013 風險管理 術語
GB/T24353—2009 風險管理 原則與實施指南
GB/T27921—2011 風險管理 風險評估技術
GB/T13861—2009 生產過程危險和有害因素分類與代碼
GB 6441—1986 企業(yè)職工傷亡事故分類
GB l6423—2006 金屬非金屬礦山安全規(guī)程
GB/T 33000—2016 企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范
GB/T 28001—2011 職業(yè)健康安全管理體系要求
《國家安全生產監(jiān)督管理總局關于印發(fā)<金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）>的通知》（安監(jiān)總管一〔2017〕98號）
3 術語和定義
下列術語和定義適用于本指南。
3.1
風險
生產安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、財產損失等后果嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿拾l(fā)生的概率；嚴重性，是指事故發(fā)生后所造成的人身傷害和財產損失等后果的嚴重程度。風險的大小以可能性與嚴重性的組合來表達。
注：根據(jù)GB/T 23694—2013和GB/T 33000—2016改寫。
3.2
風險點（評估單元）
風險伴隨的設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。
3.3
危險源
可能導致人身傷害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
危險源的構成：
——根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。
——狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。
——行為：決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。
注：風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。
3.4
危險源辨識
識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。
3.5
風險評估
對危險源導致的風險進行識別、分析、評價，對現(xiàn)有管控措施的充分性、有效性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。
3.6
風險分級
通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。
3.7
風險分級管控
根據(jù)風險等級、綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，確定不同管控層級。
3.8
風險管控措施
為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。
3.9
風險信息
風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。
4 基本要求
4.1 明確職責
企業(yè)是安全風險分級管控工作的責任主體，應當成立安全風險分級管控工作領導小組，設置專職或兼職管理機構，配備專職或兼職管理人員，并明確各層級職責：
4.1.1 主要負責人
主要負責人為本單位安全風險分級管控工作的第一責任人。
——組織落實風險分級管控工作有關法律法規(guī)和標準規(guī)范；
——建立健全并組織落實風險分級管控工作全員責任制；
——組織制定風險分級管控相關制度并保障有效運行；
——組織實施安全生產風險分級管控并負責最高等級風險管控；
——組織實施風險管控排查，有效管控風險及時消除事故隱患；
——將風險分級管控工作納入年度安全生產教育和培訓計劃并督促落實；
——保障風險分級管控工作所需資金和人力資源；
——督促落實本單位重大危險源安全管理措施；
——法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責。
4.1.2 分管負責人
分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作。
——組織實施風險分級管控工作相關制度；
——組織實施風險分級管控工作年度教育和培訓計劃；
——組織實施安全風險分級管控工作動態(tài)管理；
——組織或者督促有關部門實施風險管控排查；
——組織實施風險分級管控工作全員責任制考核；
——應當履行的其他職責。
4.1.3 安全生產管理機構和管理人員
——參與制定風險分級管控工作相關制度；
——參與風險分級管控工作的相關決策，提出改進建議，督促本單位其他機構、人員履行相關職責；
——具體實施風險分級管控工作全員責任制考核；
——參與風險分級管控工作教育培訓；
——督促落實安全風險管控措施，排查治理事故隱患；
——應當履行的其他職責。
4.1.4 車間（區(qū)隊）、班組負責人
——落實風險分級管控工作相關制度；
——負責本車間（區(qū)隊）、班組安全風險分級管控工作；
——監(jiān)督從業(yè)人員落實風險管控措施，及時排查治理事故隱患，并進行考核；
——組織風險分級管控工作教育和培訓；
——應當履行的其他職責。
4.1.5 一般從業(yè)人員
——執(zhí)行風險分級管控工作相關制度，對風險分級管控工作提出意見建議；
——參與本崗位風險點排查、危險源辨識，落實管控措施；
——發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即報告；
——參加風險分級管控工作教育和培訓；
——應當履行的其他職責。
4.2 建立制度
安全風險分級管控工作應制定但不限于以下制度：
——安全風險分級管控制度；
——安全風險分級管控排查制度；
——安全風險分級管控責任考核制度；
——安全風險分級管控持續(xù)改進制度。
其中：
安全風險分級管控制度應規(guī)定工作流程，明確風險點劃分、危險源辨識、風險分級標準、管控措施編制、管控層級確定、安全風險告知等內容；
安全風險分級管控排查制度應明確各層次職責，明確排查主體、周期、內容及實施流程，確定隱患整改、驗收工作流程等。
安全風險分級管控責任考核制度應規(guī)定安全風險分級管控運行流程，明確各層級考核內容及標準，確定考核頻次和考核組織形式，強化考核的導向和激勵作用；
安全風險分級管控持續(xù)改進制度應明確更新標準、評審程序、溝通機制和考評內容，及時針對變化范圍開展危險源辨識、風險評價和風險分析，并更新完善風險信息。
4.3 宣傳發(fā)動
企業(yè)應充分發(fā)動全員積極參與安全風險分級管控工作，可采取宣傳欄、網(wǎng)絡、教育培訓等方式加大宣傳力度，努力營造全員、全過程、全崗位、全系統(tǒng)辨識和管控安全風險的濃厚氛圍。通過分階段分層次的開展風險分級管控專項培訓，使每位職工熟悉安全風險分級管控工作的方法和目的，不斷提高全員參與的主動性和積極性，并通過實施激勵考核有效推動安全風險分級管控工作有序進行。
5 風險分級管控
5.1 劃分風險點
5.1.1 劃分原則
風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。
5.1.2 劃分風險點
劃分風險點是將企業(yè)整個生產系統(tǒng)劃分為若干個子系統(tǒng)（評估單元）的過程。企業(yè)應根據(jù)風險點劃分原則，結合企業(yè)的實際情況，以生產系統(tǒng)為劃分單元，按照工藝流程順序（參見示例1、2、3）或者設備設施、區(qū)域場所、系統(tǒng)（參見示例4、5）等進行風險點劃分。
示例1：地下礦山掘進系統(tǒng)按照工藝流程可劃分為：鑿巖、爆破、鏟裝、運輸?shù)蕊L險點。
示例2：露天礦山按照工藝流程可劃分為：穿孔、爆破、鏟裝、運輸、卸礦等風險點。
示例3：尾礦庫按照工藝流程可劃分為：尾礦輸送、尾礦堆存、尾礦排洪、尾礦回水、庫水位監(jiān)控等風險點。
示例4：地下礦山提升系統(tǒng)可按照設備設施布局及崗位劃分為：絞車房設備巡檢、提升機操作、信號工操作、把鉤工操作、井筒裝備檢修、提升機電控設備檢修等風險點。
示例5：選礦系統(tǒng)可按照區(qū)域場所劃分為：破碎車間、中細碎車間、篩分車間、磨礦車間等。
注：企業(yè)風險點初步劃分劃分完成后，對于較復雜的工藝流程、區(qū)域場所等應充分結合企業(yè)崗位設置情況或按照所包含的設備、設施、裝置等再進行細分。如針對巡查型崗位可建立一個巡查作業(yè)活動風險點，并將巡查范圍內的主要設備設施合并，建立一個區(qū)域場所類風險點（參見示例6）。
示例6：破碎車間巡查和破碎作業(yè)、中細碎車間巡查和中細碎作業(yè)、篩分車間巡查和篩分作業(yè)、磨礦車間巡查和磨礦作業(yè)等。
金屬非金屬地下礦山企業(yè)應樹立系統(tǒng)理念，按照“查大系統(tǒng)、控大風險、治大災害、除大隱患、遏大事故”的原則，可對企業(yè)各大生產系統(tǒng)進行辨識分析，建立防控系統(tǒng)性風險的工作機制，有效防范地下礦山企業(yè)重特大事故發(fā)生（參見示例7）。
示例7：采礦系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、提升系統(tǒng)、運輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、通風系統(tǒng)等。
5.1.3 風險點確定
企業(yè)應組織安全、生產、技術、設備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進行集體討論，確保風險點劃分的合理性、覆蓋范圍的全面性。風險點應覆蓋企業(yè)所有常規(guī)、非常規(guī)作業(yè)活動和設備設施。
注：常規(guī)作業(yè)活動：鑿巖（穿孔）、爆破、鏟裝、運輸?shù)让刻扉_展的日常性作業(yè)活動；非常規(guī)作業(yè)活動：探放水作業(yè)、設備搶修和維修作業(yè)、以及有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、高處作業(yè)等特殊作業(yè)。
5.2 辨識危險源
企業(yè)應發(fā)動全員積極參與，采取自下而上的方式，針對劃分的每一個風險點進行危險源辨識分析。辨識危險源時要充分考慮在正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)下人的行為、物的狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境、安全管理等4個方面的不安全因素，參照危險源的分類標準（參見附錄A）。
5.2.1 辨識方法
作業(yè)活動危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）等方法，設備設施危險源辨識宜采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，對于復雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。
5.2.2 辨識范圍
危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：
——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；
——事故及潛在的緊急情況；
——所有進入作業(yè)場所的人員活動；
——作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；
——工藝、設備、管理、人員等變更；
——地質、氣候及環(huán)境影響等。
5.2.3 危險源辨識實施
運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動類風險點開展危險源辨識，即將作業(yè)活動劃分為若干個工作步驟，針對每一個工作步驟，進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境因素及管理缺陷等四方面因素的辨識，并確定可能發(fā)生的事故類型。劃分出的工作步驟在功能或性質上相對獨立，既不能太復雜（如包括多達幾十個工作步驟），也不能太簡單（如僅由一、兩個工作步驟構成）（參見示例8）。企業(yè)應根據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB6441-1986確定可能發(fā)生的事故類型。
示例8：
| 工作危害分析法辨識分析 | ||||
| 名稱 | 作業(yè)步驟 | 危險源 | 可能發(fā)生的事故類型 | |
| 掘進爆破 | 1 | 準備火工品 | 炸藥、雷管混放 | 火藥爆炸 |
| 2 | 吹炮孔 | 吹炮孔時面部直對炮孔 | 其他傷害 | |
| 3 | 做引藥 | 用雷管直接插入藥卷做引藥 | 放炮 | |
| 4 | 裝藥 | 用鐵器做裝藥工具 | 放炮 | |
| 5 | 連接母線 | 放炮母線破損、靠近導電體懸掛 | 放炮 | |
| 6 | 警戒 | 未執(zhí)行放炮警戒制度 | 放炮 | |
| 7 | 通風 | 炮煙未散盡進入作業(yè)地點 | 中毒和窒息 | |
| 8 | 退庫 | 未及時清退剩余爆破器材 | 放炮 | |
運用安全檢查表法（SCL）對設備設施類風險點開展危險源辨識，即按照能量和危險物質的角度進行分析，如：機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等，將存在能量和危險物質的部位作為檢查項目，針對每一檢查項目，根據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范、設備說明書等要求編制檢查標準，并確定不符合標準的情況和可能發(fā)生的事故類型。安全檢查表法分析對象是設備設施、作業(yè)場所等，檢查項目是靜態(tài)的物，不能包含作業(yè)活動。（參見示例9）。
示例9：
| 安全檢查表法辨識分析 | ||||
| 風險點 | 檢查項目 | 檢查標準 | 可能發(fā)生的事故類型 | |
| 壓風機及管道 | 1 | 線路 | 線路完好，無破損、老化。 | 觸電 |
| 2 | 空壓機 | 設備運轉正常，控制面板顯示正常，操作按鈕靈活可靠。 | 其他傷害 | |
| 3 | 安全附件 | 安全閥、壓力表完好，安全閥每年檢測一次，壓力表每半年檢測一次。 | 容器爆炸 | |
| 4 | 接地 | 接地完好，接地電阻大于2Ω。 | 觸電 | |
| 5 | 閥門 | 排氣閥門固定可靠，開閉靈活，無漏風現(xiàn)象。 | 容器爆炸 | |
| 6 | 儲氣罐 | 儲氣罐內無積水，儲氣罐溫度不超過120℃。 | 容器爆炸 | |
| 7 | 冷卻塔 | 設備運轉正常，進水溫度不超過40℃。 | 其他傷害 | |
注：企業(yè)在開展危險源辨識過程中嚴禁將管控措施缺失、未落實或失效作為危險源，應辨識出可能產生隱患造成事故的根源因素，確保該風險得到有效控制（參見示例10）；針對管控設備較多的巡查型崗位進行危險源辨識時，作業(yè)活動風險點可主要辨識巡查和操作活動中存在的不安全行為和巡查區(qū)域內的環(huán)境因素，區(qū)域場所風險點可主要辨識根源性危險源，可將每臺設備或設備的某個部位作為一個根源性危險源（參見示例11、12），同類設備或相似設備可進行合并，從而達到簡化內容、便于運行的目的。
示例10：對卡車運輸作業(yè)（柴油設備）風險點進行危險源辨識過程中，錯將滅火器缺失作為危險源，滅火器缺失并不是導致設備發(fā)生火災事故的根源因素，而是為防止設備發(fā)生火災采取管控措施的未落實或失效狀態(tài)，其根源因素應為設備漏油或線路老化、短路導致的。
示例11：
| 工作危害分析法辨識分析 | ||||
| 名稱 | 作業(yè)步驟 | 危險源 | 可能發(fā)生的事故類型 | |
| 破碎作業(yè) | 1 | 巡查 | 上、下工作平臺不扶樓梯扶手 | 高處墜落 |
| 2 | 巡查 | 靠近設備轉動部位 | 機械傷害 | |
| 3 | 巡查 | 跨越或穿過運轉中的皮帶 | 機械傷害 | |
| 4 | 巡查 | 破碎礦石飛濺 | 物體打擊 | |
| 5 | 堵礦處理 | 下料口堵礦處理 | 物體打擊 | |
| 6 | 落料清理 | 設備運轉清理落料 | 機械傷害 | |
| 7 | 個體防護 | 粉塵、噪聲 | 矽肺、噪聲聾 | |
示例13：
| 安全檢查表法辨識分析 | ||||
| 風險點 | 檢查項目 | 檢查標準 | 可能發(fā)生的事故類型 | |
| 破碎車間設備巡查 | 1 | 破碎機 | 1、地腳螺栓無松動，運轉平穩(wěn)，無異常聲音。 | 機械傷害、觸電 |
| 2、電機、軸承無異響，溫度低于60度。 | ||||
| 3、電機螺栓無松動、接地完好。 | ||||
| 4、動鄂、定鄂與楔塊連接螺栓無松動。 | ||||
| 5、襯板、塞板、連桿、彈簧等完好。 | ||||
| 6、傳動部位三角帶、護罩完好。 | ||||
| 2 | 給料機 | 1、電機地腳螺栓無松動及異常聲音，溫度低于60度。 | 機械傷害 | |
| 2、鏈板無斷裂、跑偏、開焊等。 | ||||
| 3、托輥運轉靈活，無異響，軸承座溫度正常。 | ||||
| 3 | 除塵風機 | ...... | ...... | |
5.2.4 危險源確認
企業(yè)應組織安全、生產、技術、設備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進行集體討論，以可能造成事故的嚴重程度為標準保留重要的、危險性高的危險源，對于常識性、一般性的危險源納入培訓教材和日常安全管理中，如：酒后上崗、疲勞上崗等危險源納入日常安全管理。危險源順序要以日常排查順序確定，避免造成排查工作重復。
5.3 風險評價分級
5.3.1 評價準則
企業(yè)在進行風險評價時，可結合企業(yè)現(xiàn)場實際情況和可接受風險，自行編制事故發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值等的取值標準，以確保評價結果符合現(xiàn)場實際。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：
- 有關安全生產法律、法規(guī)；
- 設計規(guī)范、技術標準；
- 本單位的安全管理、技術標準；
- 本單位的安全生產方針和目標等；
- 相關方的訴求。
可采用但不限于以下評價方法：
——經驗類比法(參見附錄 B)；
——風險矩陣分析法（LS）(參見附錄 C)；
——作業(yè)條件危險性評價法（LEC）(參見附錄 D)；
——風險程度分析法（MES）(參見附錄 E)。
5.3.3 風險等級劃分
風險等級從高到低劃分為1、2、3、4級（注：5級可并入4級進行管控），分別對應重大風險、較大風險、一般風險和低風險，并用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。
風險點的等級按風險點內風險的最高級別確定。
5.3.4 風險等級確定
企業(yè)應根據(jù)選擇的評價方法，根據(jù)企業(yè)現(xiàn)場實際情況，科學、客觀的確定風險等級。確定風險等級時應遵循從嚴從高的原則，應充分考慮有關安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章，技術標準的強制性條款，設計文件，企業(yè)自身的安全管理、技術標準及對風險的承受能力等因素。
注：在風險評估過程中，企業(yè)不應人為主觀地降低風險等級。
有下列情形之一的，直接確定為重大風險：
——上一年度內發(fā)生過死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
——違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、標準及其他要求中強制性條款的；
——涉及重大危險源的；
——工程地質復雜、有嚴重地壓活動的區(qū)域；
——水文地質條件復雜，水害隱患嚴重的區(qū)域；
——井下炸藥庫的建設、通風、貯存量、消防設施等不符合設計要求；
——礦山提升、排水、通風、安全出口、通信等系統(tǒng)存在嚴重缺陷的；
——露天礦山、小型露天采石場未采用分臺階或分層開采的；
——尾礦庫未按設計建設和運行，尾礦壩堆積坡比陡于設計值的；
——采掘、爆破、探放水、提升運輸?shù)茸鳂I(yè)現(xiàn)場人數(shù)超過10人的；
——石油和天然氣“三高”油氣井；
——硫化氫嚴重超標的油氣儲存裝置；
——穿越城市的天然氣集輸管道；
——經風險評價確定為最高級別的風險的。
5.4 制定風險管控措施
5.4.1 編制管控措施
企業(yè)應以規(guī)范人的行為、確保設備設施完好、保證作業(yè)環(huán)境為目標，按照工程技術、安全管理、教育培訓、個體防護、應急處置的順序制定管控措施并組織實施。對確定為重大風險的，在制定風險管控措施時，應采取多級管控、多措并舉的管控方法。對其他風險，企業(yè)應重點對人為失誤、固有危險制定管控措施。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行管控，確保風險處于可控范圍。
工程技術措施：
——消除或減弱危害：通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；
——替代：使用低危害物質或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；
——封閉：對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；
——隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；
——移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口。
安全管理措施：
——制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；
——減少暴露時間；
——監(jiān)測監(jiān)控（尤其是高毒物料的使用）；
——警報和警示信號；
——安全互助體系；
——風險轉移（共擔）。
培訓教育措施：
——員工入廠三級培訓；
——每年再培訓；
——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；
——其他方面的培訓。
個體防護措施：
——個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；
——當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；
——當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；
——當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。
應急處置措施包括：
——緊急情況分析、應急預案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；
——通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少不良后果。
注：企業(yè)制定管控措施時，應以工程技術、安全管理措施為主，個體防護、教育培訓、應急處置措施為輔，管控措施應具體可行，不應籠統(tǒng)、寬泛，如：嚴格按照制度、操作規(guī)程作業(yè)，定期進行檢查、檢驗、檢測；加強安全教育、提高職工安全意識、提高職工操作技能等。
5.4.2 管控措施評審
風險控制措施實施前應針對以下內容進行評審：
——措施的可行性和有效性；
——是否使風險處于可控范圍；
——是否產生新的危險源；
——是否已選定最佳的解決方案。
5.5 風險分級管控
風險分級管控應遵循風險等級越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。
企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（礦）級、部門（科室）級、區(qū)隊（車間）級、崗位（班組）級，重大風險由公司管控、較大風險由部門管控、一般風險由區(qū)隊管控、低風險由崗位管控。企業(yè)也可結合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并，如：小型露天礦山企業(yè)可將重大風險和較大風險由公司管控、一般風險由區(qū)隊管控、低風險由崗位管控。
5.6 編制風險分級管控清單
企業(yè)應在每一輪危險源辨識和風險評估后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，風險管控清單可分為作業(yè)活動風險分級管控清單和設備設施風險分級管控清單（參見附錄F.1、F.2）。
5.7 繪制風險分布圖
企業(yè)應繪制紅、橙、黃、藍四色安全風險空間分布圖，以直觀反映各級別風險點分布情況，并根據(jù)現(xiàn)場風險變化情況及時進行更新。
5.8 安全風險告知
5.8.1 風險公示
企業(yè)可采取告知欄、告知牌、告知卡和告知培訓等方式進行風險告知，如：在現(xiàn)場醒目位置或人員集中區(qū)域設置重大風險告知欄，在固定崗位周圍制作懸掛崗位安全風險告知牌或為崗位工配發(fā)崗位風險告知卡。風險告知內容包括風險點、危險源、風險等級、可能導致事故類型和后果、管控措施、責任單位、責任人、應急電話等。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。
5.8.2 告知培訓
企業(yè)應根據(jù)風險分級管控清單內容，分階段、分層次開展安全風險告知培訓使每位職工都能夠熟悉本崗位存在的安全風險及相應的管控措施。
5.8.3 基層單位日常培訓
企業(yè)各基層單位可充分利用班前會、安全活動日、集中培訓、專項培訓等形式加強職工的日常學習，促使每位職工的安全風險意識入腦入心，并在現(xiàn)場落實過程中做到真運行、真排查、真治理。
5.8.4 公司年度全員培訓
企業(yè)應結合自身全員培訓計劃，把風險分級管控工作作為重要培訓內容，不斷深化全員對風險分級管控、運行的理解，促使廣大職工牢固樹立安全風險意識，真正實現(xiàn)對風險預知預控。
5.8.5 評審更新后告知培訓
企業(yè)應按照持續(xù)改進的要求，對新技術、新工藝、新材料、新開采區(qū)域等變化適時開展評審更新。針對更新后的風險點、危險源、管控措施等風險信息及時開展相應崗位的風險告知培訓，重大風險更新和系統(tǒng)性更新時，應開展全員告知培訓。
6 風險分級管控排查
企業(yè)應根據(jù)自身實際情況，結合原有隱患排查治理制度，合理建立風險管控排查長效機制，將風險管控措施未落實或失效作為安全隱患進行治理，確保各類風險管控措施持續(xù)有效，實現(xiàn)從源頭上控制風險轉化為隱患，有效防范遏制各類安全事故發(fā)生。
6.1 編制風險管控排查清單
6.1.1 生產現(xiàn)場類風險管控排查清單
企業(yè)應將風險分級管控工作確定的所有管控措施或檢查標準作為排查內容，編制生產現(xiàn)場類風險管控排查清單（參見附錄G.1）。
6.1.2 基礎管理類風險管控排查清單
企業(yè)應依據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范的相關要求，編制基礎管理類風險管控排查清單（參見附錄G.2）。
6.1.3 分層級編制風險管控排查表
企業(yè)應根據(jù)公司（礦）、部門（科室）、區(qū)隊（車間）、崗位（班組）職責分工情況，按照風險分級管控的原則，在生產現(xiàn)場類和基礎管理類風險管控排查清單中選擇相應的排查內容，編制各層級風險管控排查表。如：公司風險管控排查表、部門風險管控排查表、區(qū)隊風險管控排查表、崗位風險管控排查表等。
注：分層級編制風險管控排查表時，應根據(jù)各層級的實際職責挑選本層級可落實、可檢查的管控措施或檢查標準，嚴禁生搬硬套、復制粘貼。
地下礦山企業(yè)可根據(jù)實際編制系統(tǒng)風險管控排查清單，由各分管部門每月進行一次排查。
6.2 建立風險管控排查計劃
企業(yè)應根據(jù)自身實際，結合原有隱患排查治理制度，制定從企業(yè)主要負責人到每位員工的風險管控排查計劃。
注：企業(yè)應根據(jù)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范的相關要求，結合自身生產工業(yè)特點合理確定排查周期，避免造成排查周期過長導致風險失控或排查周期過短加重企業(yè)負擔。如：公司月排查、部門旬排查、區(qū)隊周排查、崗位班排查。隱患排查周期可根據(jù)安全生產形勢的變化、上級主管部門的要求等情況適當調整。
6.3 風險管控排查實施
根據(jù)風險管控排查計劃的要求，公司、部門、區(qū)隊、崗位等各層級應對照本層級的風險管控排查表，按照規(guī)定的排查周期實施排查，并詳細記錄排查結果，建立隱患治理臺賬。
6.4 隱患治理
6.4.1 隱患治理要求
隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理有效、責任到人、按時完成。能立即整改的必須立即整改，無法立即整改的，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止引發(fā)為事故。
6.4.2 隱患治理流程
隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)整改通知、實施治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進行通報。排查組織部門應制發(fā)整改通知書，對整改責任單位、責任人、措施建議、完成期限等提出明確要求。隱患存在單位在實施治理前應當對管控措施未落實的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。排查組織部門應當對整改效果進行評價，并組織驗收。
6.4.3 隱患分級
根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，對排查出的隱患分為一般隱患和重大隱患。
一般隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大隱患：危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業(yè)，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。
重大隱患根據(jù)金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準進行判定。
6.4.4 一般隱患治理
對于一般隱患，根據(jù)治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門、班組等）負責人或者有關人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。
6.4.5 重大隱患治理
經判定屬于重大隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制評估報告書。評估報告書應當包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對未落實項管控措施的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內容。
企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大項治理方案。治理方案應當包括下列主要內容：
——治理的目標和任務；
——采取的方法和措施；
——經費和物資的落實；
——負責治理的機構和人員；
——治理的時限和要求；
——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。
6.4.6 治理驗收
治理完成后，企業(yè)應根據(jù)隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。對政府督辦的重大隱患，按有關規(guī)定執(zhí)行。
6.4.7 隱患治理公示
企業(yè)應在人員集中區(qū)域（如：入井口、會議室等地點）對隱患排查治理情況進行公示，公示內容包括：隱患排查時間、隱患排查層級、隱患內容、整改措施、整改期限、整改單位、整改責任人、驗收責任人等。
7 持續(xù)改進
企業(yè)應適時和定期對安全風險分級管控運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
7.1 定期更新
企業(yè)應定期根據(jù)各級隱患排查結果和員工反饋意見，進行統(tǒng)計分析，從風險點劃分、危險源辨識是否全面，管控措施是否持續(xù)有效等方面倒推風險分級管控工作的全面性和運行的有效性，并及時根據(jù)倒推結果對風險分級管控工作進行更新完善。
7.2 專項辨識
企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展專項辨識評估，更新風險信息:
——法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；
——政府規(guī)范性文件提出新要求；
——企業(yè)組織機構及安全管理機制發(fā)生變化；
——企業(yè)生產工藝發(fā)生變化、設備設施增減、使用原輔材料及重大災害因素等發(fā)變化；
——新水平設計前、新工作面作業(yè)規(guī)程編制前；
——開拓、采準巷道過斷層構造帶、富水區(qū)等高危作業(yè)及充填擋墻施工作業(yè)前；
——事故事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；
——其它有關情形。
7.3 年度評審
企業(yè)至少每年組織公司、部門、區(qū)隊、崗位人員對風險分級管控、排查工作進行一次年度評審，重點總結上一年度運行中存在的問題，對風險分級管控工作的適宜性、充分性、有效性，對風險管控排查工作的針對性、實用性、閉合性進行評審，對評審出的問題落實責任人限期整改，并對評審結果進行公示和公布。
8 文件管理
企業(yè)應完整保存風險分級管控工作的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括：
——成立組織機構文件、安全風險分級管控制度、安全風險分級管控排查制度、安全風險分級管控責任考核制度、安全風險分級管控持續(xù)更新制度等；
——作業(yè)活動風險分級管控清單、設備設施風險分級管控清單、生產現(xiàn)場類風險管控排查清單、基礎管理類風險管控排查清單；
——各層級風險管控排查表、隱患治理臺賬，重大隱患治理方案等；
——安全風險分級管控年度和專項評估記錄等；
——全員教育培訓相關記錄等。
附 錄 A
（資料性附錄）
危險源分類標準
A.1 人的因素
A.1.1 心理、生理性危險和有害因素
負荷超限、體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異常、辨識功能缺陷、感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷、其他心理、生理性危險和有害因素。
A.1.2 行為性危險和有害因素
指揮錯誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤、操作錯誤、誤操作、違章操作、其他操作錯誤、監(jiān)護失誤、其他行為性危險和有害因素。
A.2 物的因素
A.2.1 設備、設施、工具、附件缺陷
強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應力集中、外形缺陷、外露運動件、操縱器缺陷、制動器缺陷、控制器缺陷。
A.2.2 防護缺陷
無防護、防護裝置或設施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷。
A.2.3 電傷害
帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。
A.2.4 運動物傷害
拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動、料堆（垛）滑動、氣流卷動、其他運動物傷害。
A.2.5 明火
爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機動車輛排氣管火星飛火
A.2.6 信號缺陷
信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷。
A.2.7 標志缺陷
無標志、標志不清晰、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷。
A.2.8 爆炸品
炸藥、雷管、乙炔
A.2.9 壓縮氣體
空壓機儲罐內氣體
A.3 環(huán)境因素
A.3.1 室內作業(yè)場所環(huán)境不良
室內地面滑、室內作業(yè)場所狹窄、室內作業(yè)場所雜亂、室內地面不平、室內安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、作業(yè)場所有毒有害氣體聚集。
A.3.2 室外作業(yè)場地環(huán)境不良
露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場地和交通設施濕滑、作業(yè)場地狹窄、作業(yè)場地雜亂、作業(yè)場地不平、階梯和活動梯架缺陷、作業(yè)場所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)域照明不足、建筑物和其他結構缺陷、門和圍欄缺陷、邊坡失穩(wěn)、安全通道不足、作業(yè)場地安全出口缺陷、作業(yè)場地涌水、存在有毒有害氣體、其他室外作業(yè)場地環(huán)境不良。
A.3.3 地下作業(yè)環(huán)境不良
礦井頂面缺陷、礦井正面或側壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質情況復雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。
A.4 管理因素
安全健康管理的缺陷包括：
——職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構不健全；
——職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實；
——職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善；
——建設項目“三同時”制度未落實；
——操作規(guī)程不規(guī)范；
——事故應急預案及響應缺陷；
——培訓制度不完善；
——其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；
——職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；
——職業(yè)健康管理不完善；
——其他管理因素缺陷。
附 錄 B
（資料性附錄）
經驗類比評估法
在企業(yè)的生產作業(yè)現(xiàn)場，安全風險是動態(tài)變化的，隱患的存在會直接導致相關安全風險等級的變化。隱患多，相關安全風險等級升高，存在的隱患級別越大，相關安全風險等級也會越高。經驗類比評估法就是通過對現(xiàn)場存在隱患的數(shù)量和級別來類比評估相關安全風險，確定風險等級?，F(xiàn)場存在隱患數(shù)量、級別與相關安全風險的類比對應關系如下表：
表B.1 隱患與風險等級類比對應表
| 序號 | 隱患 | 類比對應安全風險等級 | 備注 |
| 1 | 存在1項及以上重大隱患 | 重大安全風險 | |
| 2 | 存在2項及以上A級隱患 | 重大安全風險 | |
| 3 | 存在1項及以上B級隱患 | 較大安全風險 | |
| 4 | 存在3項及以上C級隱患 | 較大安全風險 | |
| 5 | 存在2項及以下C級隱患 | 一般安全風險 |
附 錄 C
（資料性附錄）
風險矩陣分析法（LS）
風險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。
表C.1 事故發(fā)生的可能性（L）判定準則
| 等級 | 標準 |
| 5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。 |
| 4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生 |
| 3 | 沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件。 |
| 2 | 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 |
| 1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
| 等級 |
法律、法規(guī) 及其他要求 |
人員 | 直接經濟損失 | 停工 | 企業(yè)形象 |
| 5 | 違反法律、法規(guī)和標準 | 死亡 | 100萬元以上 | 部分裝置（>2 套）或設備 | 重大國際影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 喪失勞動能力 | 50萬元以上 | 2套裝置停工、或設備停工 | 行業(yè)內、省內影響 |
| 3 | 不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | 1萬元以上 | 1 套裝置停工或設備 | 地區(qū)影響 |
| 2 | 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | 1萬元以下 | 受影響不大，幾乎不停工 | 公司及周邊范圍 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 形象沒有受損 |
| 風險值 | 風險等級 | 應采取的行動/控制措施 | 實施期限 | |
| 20-25 | A/1級 | 極其危險 | 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估 | 立刻 |
| 15-16 | B/2級 | 高度危險 | 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估 | 立即或近期整改 |
| 9-12 | C/3級 | 顯著危險 | 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通 | 2 年內治理 |
| 4-8 | D/4級 | 輕度危險 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查 | 有條件、有經費時治理 |
| 1-3 | E/5級 | 稍有危險 | 無需采用控制措施 | 需保存記錄 |
|
后 果 等 級 |
5 | 輕度危險 | 顯著危險 | 高度危險 | 極其危險 | 極其危險 |
| 4 | 輕度危險 | 輕度危險 | 顯著危險 | 高度危險 | 極其危險 | |
| 3 | 輕度危險 | 輕度危險 | 顯著危險 | 顯著危險 | 高度危險 | |
| 2 | 稍有危險 | 輕度危險 | 輕度危險 | 輕度危險 | 顯著危險 | |
| 1 | 稍有危險 | 稍有危險 | 輕度危險 | 輕度危險 | 輕度危險 | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
附 錄 D
（資料性附錄）
作業(yè)條件危險性分析法（LEC）
作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。
表D.1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則
| 分值 | 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 |
| 10 | 完全可以預料。 |
| 6 | 相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發(fā)生此類事故、事件或偏差 |
| 3 | 可能，但不經常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生 |
| 1 | 可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經作過監(jiān)測；或過去曾經發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差 |
| 0.5 | 很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測 |
| 0.2 | 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程 |
| 0.1 | 實際不可能 |
| 分值 | 頻繁程度 | 分值 | 頻繁程度 |
| 10 | 連續(xù)暴露 | 2 | 每月一次暴露 |
| 6 | 每天工作時間內暴露 | 1 | 每年幾次暴露 |
| 3 | 每周一次或偶然暴露 | 0.5 | 非常罕見地暴露 |
| 分值 |
法律法規(guī) 及其他要求 |
人員傷亡 |
直接經濟損失 （萬元） |
停工 | 公司形象 |
| 100 | 嚴重違反法律法規(guī)和標準 | 10人以上死亡，或50人以上重傷 | 5000以上 |
公司 停產 |
重大國際、國內影響 |
| 40 | 違反法律法規(guī)和標準 | 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷 | 1000以上 |
裝置 停工 |
行業(yè)內、省內影響 |
| 15 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 3人以下死亡，或10人以下重傷 | 100以上 | 部分裝置停工 | 地區(qū)影響 |
| 7 | 不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | 10萬以上 | 部分設備停工 | 公司及周邊范圍 |
| 2 | 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | 1萬以上 | 1套設備停工 | 引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 1萬以下 |
沒有 停工 |
形象沒有受損 |
| 風險值 | 風險等級 | 應采取的行動/控制措施 | 實施期限 | |
| >320 | 1級 | 極其危險 | 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估 | 立刻 |
| 160～320 | 2級 | 高度危險 | 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估 | 立即或近期整改 |
| 70～160 | 3級 | 顯著危險 | 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通 | 2年內治理 |
| <70 | 4級 | 輕度危險 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查 | 有條件、有經費時治理 |
附 錄 E
（資料性附錄）
風險程度分析法（MES）
E.1 風險的定義
指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R＝LS。
E.2 事故發(fā)生的可能性L
人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。
E.3 控制措施的狀態(tài)M
對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表E.1。
表E.1 控制措施的狀態(tài)（M）判定準則
| 分數(shù)值 | 控制措施的狀態(tài) |
| 5 | 無控制措施 |
| 3 | 有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品 |
| 1 | 有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效 |
人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表E.2。
表E.2 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準則
| 分數(shù)值 |
E1（人身傷害和職業(yè)相關病癥）： 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度 |
E2（財產損失和環(huán)境污染）： 危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 |
| 10 | 連續(xù)暴露 | 常態(tài) |
| 6 | 每天工作時間內暴露 | 每天工作時間出現(xiàn) |
| 3 | 每周一次，或偶然暴露 | 每周一次，或偶然出現(xiàn) |
| 2 | 每月一次暴露 | 每月一次出現(xiàn) |
| 1 | 每年幾次暴露 | 每年幾次出現(xiàn) |
| 0.5 | 更少的暴露 | 更少的出現(xiàn) |
|
注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。 注2：8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。 |
||
表E.3表示按傷害、職業(yè)相關病癥、財產損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。
表E.3 事故的可能后果嚴重性（S）判定準則
|
分 數(shù) 值 |
事故的可能后果 | |||
| 傷害 | 職業(yè)相關病癥 | 財產損失（元） | 環(huán)境影響 | |
| 10 | 有多人死亡 | ＞1千萬 | 有重大環(huán)境影響的不可控排放 | |
| 8 | 有一人死亡或多人永久失能 | 職業(yè)?。ǘ嗳耍?/td> | 100萬—1000萬 | 有中等環(huán)境影響的不可控排放 |
| 4 | 永久失能（一人） | 職業(yè)?。ㄒ蝗耍?/td> | 10萬—100萬 | 有較輕環(huán)境影響的不可控排放 |
| 2 | 需醫(yī)院治療，缺工 | 職業(yè)性多發(fā)病 | 1萬—10萬 | 有局部環(huán)境影響的可控排放 |
| 1 | 輕微，僅需急救 | 職業(yè)因素引起的身體不適 | ＜1萬 | 無環(huán)境影響 |
| 注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調整。 | ||||
將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度R的級別。風險程度的分級見表E.4。
表E.4 風險程度的分級判定準則（R）
| R=MES | 風險程度（等級） |
|
＞180 90-150 50-80 20-48 ≤18 |
1級 2級 3級 4級 5級 |
| 注：風險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前面應當有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。 | |
附 錄 F
（資料性附錄）
風險分級管控清單
表F.1 作業(yè)活動風險分級控制清單
單位：
| 風險點 | 作業(yè)步驟 | 危險源或潛在事件 | 評價級別 | 風險分級 | 可能發(fā)生的事故類型及后果 | 管控措施 | 管控層級 | 責任單位 | 責任人 | 備注 | ||||||||
| 編號 | 類型 | 名稱 | 序號 | 名稱 | 工程技術措施 | 管理措施 | 培訓教育措施 | 個體防護措施 | 應急處置措施 | |||||||||
| 1 | 作業(yè)活動動 | 鑿巖作業(yè) | 1 | 檢測氣體 | 通風不良、有害氣體超標 | 4 | 低風險 | 中毒和窒息 | 2、配備有毒、有害氣體檢測儀。 |
1、通風至少15min。 3、檢測一氧化碳濃度不超過24ppm，二氧化氮濃度不超2.5ppm，并填寫牌板。 4、風筒距迎頭不超過10m，無破口漏風。 |
開展操作規(guī)程、安全規(guī)程、應急預案等專項培訓 | 個體防護用品穿戴齊全 | 出現(xiàn)傷亡按照現(xiàn)場處置方案進行救援。 | 崗位級 | 采掘隊 | …… | ||
| 2 | 撿撬浮石 | 施工交岔點或巷道擴刷時遇構造，頂幫有危巖、浮石 | 1 | 重大風險 | 物體打擊 |
1、設計時鑿巖硐室、交叉點布置應避開構造帶。 2、配備背夾并正確穿戴。 |
3、采取撿撬、放頂、臨時支護、錨桿、錨網(wǎng)支護等措施。 4、有冒頂預兆、危及當班人員安全時，停止作業(yè)，撤出人員，匯報項目部處理。 |
公司級 | 公司 生產科 采掘隊 |
…… …… …… …… |
||||||||
| 3 | 安裝照明 | 照明不良 | 4 | 低風險 | 其他傷害 | 1、現(xiàn)場具備36V安全照明。 | 2、檢查照明，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報處理。 | 崗位級 | 采掘隊 | …… | ||||||||
| 4 | 檢查殘盲炮 | 殘、盲炮未處理 | 3 | 一般風險 | 放炮 |
1、檢查有無殘、盲炮。 2、有殘、盲炮時，誘爆處理。 3、距離殘、盲炮孔0.3m打平行炮眼爆破處理。 |
區(qū)隊級 | 采掘隊 |
…… …… |
|||||||||
| 5 | 搭設平臺 | 平臺作業(yè) | 4 | 低風險 | 高處墜落 |
1、施工平臺四腳固定牢固。 2、搭設平臺材料堅固，完好。 3、鐵篦子之間不留間隙。 |
崗位級 | 采掘隊 | …… | |||||||||
| 6 | 個體防護 | 粉塵、噪聲 | 4 | 低風險 | 矽肺、噪聲聾 |
3、濕式鑿巖。 4、鑿巖機使用消音器。 |
崗位級 | 采掘隊 | …… | |||||||||
| 7 | 檢查炸藥 | 邊打眼邊裝藥 | 3 | 一般風險 | 放炮 |
1、待炮眼全部打完，方可裝藥。 2、炸藥、雷管入箱，雙鎖鑰匙分別由班組長、爆破員保管。 |
區(qū)隊級 | 采掘隊 |
…… …… |
|||||||||
| 8 | 檢查礦柱 | 未按規(guī)定留設支護礦柱 | 2 | 較大風險 | 冒頂片幫 | 1、按照設計留足支護礦柱，寬度不低于2m。 |
2、礦柱有構造時，支護加固。 3、礦柱不能留設時，用雙單體支柱支護代替。 |
專業(yè)級 | 生產科 采掘隊 |
…… …… …… |
||||||||
| 2 | 作業(yè)活動動 | 掘進爆破 | 1 | …… | ||||||||||||||
| 2 | …… | |||||||||||||||||
1.管控措施以工程技術措施、管理措施為主，內容必須具體、有效。
2.評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。
3.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。
4.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（礦）級、部門（科室、專業(yè) ）級、區(qū)隊（車間、基層隊）級、和崗位級。
表F.2 設備設施風險分級控制清單
單位：
| 風險點 | 檢查項目 | 檢查標準 | 評價級別 | 風險分級 | 可能發(fā)生的事故類型及后果 | 管控措施 | 管控層級 | 責任單位 | 責任人 | 備注 | |||||||
| 編號 | 類型 | 名稱 | 序號 | 名稱 | 工程技術措施 | 管理措施 | 培訓教育措施 | 個體防護措施 | 應急處置措施 | ||||||||
| 1 | 設備設施 | 破碎車間 | 1 | 破碎機 | 1、地腳螺栓無松動，運轉平穩(wěn)，無異常聲音。 | 2 | 較大風險 |
機械傷害 觸電 |
1、每4小時巡檢一次。 2、巡檢記錄填寫完整，簽字確認。 |
開展操作規(guī)程、安全規(guī)程、應急預案等專項培訓 | 個體防護用品穿戴齊全 |
1、發(fā)現(xiàn)異常，停機處理。 2、出現(xiàn)傷亡現(xiàn)場處置方案進行救援。 |
專業(yè)級 |
機電科 選礦廠 |
科長 區(qū)隊長 崗位工 |
||
| 2、電機、軸承無異響，溫度低于60度。 | |||||||||||||||||
| 3、電機螺栓無松動、接地完好。 | |||||||||||||||||
| 4、動鄂、定鄂與楔塊連接螺栓無松動。 | |||||||||||||||||
| 5、襯板、塞板、連桿、彈簧等完好。 | |||||||||||||||||
| 6、傳動部位三角帶、護罩完好。 | |||||||||||||||||
| 2 | 給料機 | 1、電機地腳螺栓無松動及異常聲音，溫度低于60度。 | 3 | 一般風險 |
機械傷害 觸電 |
區(qū)隊級 | 選礦廠 |
區(qū)隊長 崗位工 |
|||||||||
| 2、鏈板無斷裂、跑偏、開焊等。 | |||||||||||||||||
| 3、托輥運轉靈活，無異響，軸承座溫度正常。 | |||||||||||||||||
| 3 | 除塵風機 | 1.電機無異響、接地完好，水閥開度在2/3處。 | 4 | 低風險 |
機械傷害 觸電 |
崗位級 | 選礦廠 | 崗位工 | |||||||||
| 2.傳動部三角帶無松動、斷裂、錯位，護罩完好。 | |||||||||||||||||
| 3.整機地腳螺栓無松動異響，除塵管無堵塞。 | |||||||||||||||||
| 4 | 運輸皮帶 | 1.電機、減速機無異響，油位在2/3處，無漏油，溫度低于60度。 | 3 | 一般風險 |
機械傷害 觸電 |
區(qū)隊級 | 選礦廠 |
區(qū)隊長 崗位工 |
|||||||||
| 2.耦合器和聯(lián)軸器運轉良好，液力耦合器無漏油。 | |||||||||||||||||
| 3.滾筒軸承運轉靈活無異響，溫度不高于60度，筒體表面無破損。 | |||||||||||||||||
| 4.托輥運轉靈活，無破損。 | |||||||||||||||||
| 5.皮帶運轉正常，無磨損、裂痕、跑偏。 | |||||||||||||||||
| 6.擋料、刮料裝置及漏斗完好。 | |||||||||||||||||
| 7.清掃器螺絲緊固，三角帶無破損。 | |||||||||||||||||
| 8.除鐵器運轉正常，無報警。 | |||||||||||||||||
| 2 | 設備設施 | 篩分車間 | 1 | …… | |||||||||||||
| 2 | …… | ||||||||||||||||
1.管控措施以工程技術措施、管理措施為主，內容必須具體、有效。
2.評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。
3.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。
4.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（礦）級、部門（科室、專業(yè) ）級、區(qū)隊（車間、基層隊）級、和崗位級。
附 錄 G
（資料性附錄）
風險分級管控排查清單
表G.1 生產現(xiàn)場類風險管控排查清單
單位：
| 風險點 | 排查內容與排查標準 | 公司綜合性排查 | 專業(yè)綜合性排查 | 區(qū)隊專項性排查 | 崗位日常性排查 | ...... | ||||||||||||
| 編號 | 類型 | 名稱 | 風險點等級 | 責任單位 | 危險源/檢查項目 | 評價級別 | 風險級別 | 管控措施/檢查標準 | ||||||||||
| 序號 | 名稱 | 層級 | 周期 | 層級 | 周期 | 層級 | 周期 | 層級 | 周期 | |||||||||
| 1 | 作業(yè)活動 |
破碎車間 巡查 |
3 | 選礦廠 | 1 | 防護欄不牢 | 3 | 一般風險 |
1、檢查防護欄是否固定可靠。 2、發(fā)現(xiàn)不牢及時匯報處理。 3、懸掛警示標志。 |
√ | 每周 | √ | 每班 | |||||
| 2 | 礦石飛濺 | 3 | 一般風險 |
1、破碎腔上口防護罩完好。 2、不得靠近防護罩。 3、正確佩戴安全帽、護目鏡。 |
√ | 每周 | √ | 每班 | ||||||||||
| 3 | 堵礦處理 | 4 | 低風險 |
1、上級給料機停電閉鎖處理。 2、先清理給料機上的危石、雜物方可處理。 3、處理堵礦時不能正對倉口。 4、一人操作、一人監(jiān)護。 |
√ | 每班 | ||||||||||||
| 4 | 站位不當 | 4 | 低風險 | 1、與轉動部位保持0.5m以上的安全距離。 | √ | 每班 | ||||||||||||
| 5 | 粉塵、噪音 | 4 | 低風險 |
1、灑水降塵，開啟除塵風機。 2、佩戴防塵口罩。 3、佩戴防噪耳塞。 |
√ | 每班 | ||||||||||||
| 2 | 設備設施 | 粗碎車間 | 2 | 選礦廠 | 1 | 破碎機 | 2 | 較大風險 | 1、地腳螺栓無松動，運轉平穩(wěn)，無異常聲音。 | √ | 每旬 | √ | 每周 | √ | 4h | |||
| 2、電機、軸承無異響，溫度低于60度。 | ||||||||||||||||||
| 3、電機螺栓無松動、接地完好。 | ||||||||||||||||||
| 4、動鄂、定鄂與楔塊連接螺栓無松動。 | ||||||||||||||||||
| 5、襯板、塞板、連桿、彈簧等完好。 | ||||||||||||||||||
| 6、傳動部位三角帶、護罩完好。 | ||||||||||||||||||
| 2 | 給料機 | 3 | 一般風險 | 1、電機地腳螺栓無松動及異常聲音，溫度低于60度。 | √ | 每周 | √ | 4h | ||||||||||
| 2、鏈板無斷裂、跑偏、開焊等。 | ||||||||||||||||||
| 3、托輥運轉靈活，無異響，軸承座溫度正常。 | ||||||||||||||||||
| 3 | 除塵風機 | 4 | 低風險 | 1.電機無異響、接地完好，水閥開度在2/3處。 | √ | 4h | ||||||||||||
| 2.傳動部三角帶無松動、斷裂、錯位，護罩完好。 | ||||||||||||||||||
| 3.整機地腳螺栓無松動異響，除塵管無堵塞。 | ||||||||||||||||||
| 4 | 運輸皮帶 | 3 | 一般風險 | 1.電機、減速機無異響，油位在2/3處，無漏油，溫度低于60度。 | √ | 每周 | √ | 4h | ||||||||||
| 2.耦合器和聯(lián)軸器運轉良好，液力耦合器無漏油。 | ||||||||||||||||||
| 3.滾筒軸承運轉靈活無異響，溫度不高于60度，筒體表面無破損。 | ||||||||||||||||||
| 4.托輥運轉靈活，無破損。 | ||||||||||||||||||
| 5.皮帶運轉正常，無磨損、裂痕、跑偏。 | ||||||||||||||||||
| 6.擋料、刮料裝置及漏斗完好。 | ||||||||||||||||||
| 7.清掃器螺絲緊固，三角帶無破損。 | ||||||||||||||||||
| 8.除鐵器運轉正常，無報警。 | ||||||||||||||||||
表G.2 基礎管理類風險管控排查清單
單位：
| 序號 | 排查項目 | 排查內容與排查標準 | 公司月排查 | 專業(yè)旬排查 | 區(qū)隊周排查 | 崗位班排查 | ...... |
| 1 | 資質證照 | 按規(guī)定取得合法的營業(yè)執(zhí)照、消防驗收（備案）文件、安全生產許可證等資質證照，證照在有效期內。 | （√） | ||||
| 其他安全管理人員持證上崗。 | （√） | （√） | （√） | ||||
| 2 | 安全生產管理機構及人員 | 依法設置安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員；配備的專職安全生產管理人員必須能夠滿足安全生產的需要。 | （√） | ||||
| 設置安委會，建立、健全從安委會到基層班組的安全生產管理網(wǎng)絡。 | （√） | ||||||
| 3 | 安全生產管理檔案 | 從業(yè)人員安全生產教育和培訓記錄至少保存兩年。 | （√） | （√） | （√） | ||
| 對安全生產狀況進行經常性檢查；檢查結果記錄在案，并按照規(guī)定的期限保存。 | （√） | （√） | （√） | ||||
| 建立健全勞動防護用品的采購、驗收、保管、發(fā)放、使用、報廢等記錄。 | （√） | （√） | （√） | ||||
| 對安全生產獎懲制度、安全生產會議、事故管理、工傷事故保險繳費、重大危險源等相關內容記錄在案，并按照規(guī)定的期限保存。 | （√） | （√） | |||||
| 4 | 安全生產責任制 | 企業(yè)應當建立、健全安全生產責任制度，實行全員安全生產責任制，明確企業(yè)主要負責人、其他負責人、職能部門負責人、生產車間（區(qū)隊）負責人、生產班組負責人、一般從業(yè)人員等全體從業(yè)人員的安全生產責任，并逐級進行落實和考核。 | （√） | （√） | |||
| 建立安全生產責任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責的履行情況和安全生產責任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。 | （√） | （√） | |||||
| 5 | 安全生產規(guī)章制度 | 根據(jù)企業(yè)的特點，按規(guī)定建立健全安全生產規(guī)章制度。主要包括：安全生產教育和培訓制度，安全生產檢查制度，具有較大危險因素的生產經營場所、設備和設施的安全管理制度，危險作業(yè)管理制度，勞動防護用品配備和管理制度，安全生產獎勵和懲罰制度，生產安全事故報告和處理制度，隱患排查制度、有限空間作業(yè)安全管理制度、其他保障安全生產和職業(yè)健康的規(guī)章制度。 | （√） | （√） | |||
| 按規(guī)定制定、完善安全操作規(guī)程，如覆蓋主要設備設施生產作業(yè)和具有安全風險的作業(yè)活動的安全操作規(guī)程等。 | （√） | （√） | |||||
| 按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂等制度，按照制度執(zhí)行，避免制度編制、發(fā)布、修訂等過程不規(guī)范，制度（文件）試行、現(xiàn)行有效或過期廢止標識不清，過期廢止回收銷毀等規(guī)定不明確，制度（文件）發(fā)布后應宣貫、執(zhí)行檢查到位；記錄（臺賬、檔案）的數(shù)量、格式、內容明確，填寫規(guī)范等。 | （√） | （√） | |||||
| 6 | ...... | ...... |
表G.3 系統(tǒng)風險管控排查清單
單位：
| 提升系統(tǒng)風險管控排查清單 | ||||
| 序號 | 類型 | 項目 | 檢查標準 | 存在問題 |
| 1 | 設備設施 | 主軸裝置 |
1.運行中無異響。 2.每半年加注一次潤滑油。 |
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| 3 | 防過卷裝置 | 1.防撞梁、托罐裝置齊全完好。 | ||
| 4 | 罐道 |
1.木罐道一側磨損不超過15mm。 2.型鋼罐道任一側壁厚度磨損不超過原厚度50%。 |
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| 5 | 連接懸掛裝置 |
1.首繩懸掛裝置有緩沖行程。 2.尾繩旋轉器轉動靈活。 |
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| 6 | 鋼絲繩 |
1.鋼絲繩表面無變黑、銹皮、麻點扥損傷。 2.一個捻距內提升鋼絲繩斷絲率不超過5%，平衡尾繩不超過10%，罐道繩不超過15%。 3.徑縮率提升鋼絲繩不超過10%，罐道繩不超過15%。 |
||
| 7 | 罐簾門、安全門、阻車器 | 安全門、阻車器動作可靠。 | ||
| 8 | 安全通道 | 1.主、副井梯子間通暢，爬梯和護欄牢固。 | ||
| 9 | 電控裝置 | 急停開關 | 1.提升機房、井口和井下各水平、裝卸載點急停開關動作可靠，能切斷安全回路，同時實施安全制動。 | |
| 10 | 過卷保護 |
1.提升容器超過正常終端停止位置或出車平臺0.5m時，能切斷安全回路，同時實施安全制動。 2.保護為軟件保護和硬件保護兩種形式。 |
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| 11 | 過速保護 |
1.當提升速度超過最大速度15%時，切斷安全回路，同時實施安全制動。 2.保護至少有編碼器（測速機）和包絡線軟件超速兩種形式。 |
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| 12 | 限速保護 |
1.主井設置90%速度檢查點，副井井設置80%和2m/s速度檢查點 2.當系統(tǒng)檢測到定點位置未能減速，能切斷安全回路同時實施安全制動。 |
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| 13 | 深度指示器失效保護 | 1.當深度指示器失效時，能切斷安全回路，同時實施安全制動。 | ||
| 14 | 繩打滑保護 | 1.滾筒編碼器的行程數(shù)據(jù)就要出現(xiàn)誤差，超過設定值，PLC內部程序動作安全回路。 | ||
| 15 | 閘間隙 |
1.閘間隙保持在1.0mm至2.0mm之間。 2.當閘間隙大于2.0mm時閉鎖下次開車。 |
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| 16 | 閘盤偏擺保護 | 1.偏擺達到1mm時，系統(tǒng)報警閉鎖下次開車或直接斷開安全回路。 | ||
| 17 | 過負荷和欠電壓 |
1.當電機電流超出最大值時，提升機安全制動。 2.當系統(tǒng)電壓欠電壓低于設置的最小值時提升機無法啟動。 |
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| 18 | 提升機超溫 |
1.主電機、主軸軸承、整流變壓器、冷卻風機等關鍵部位安裝溫度傳感器。 2.實時在線監(jiān)視關鍵部位的溫度情況，超過設定值發(fā)出報警信號， |
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| 19 | 液壓系統(tǒng)過壓、超溫 | 1.液壓站具有超壓、超溫和低油位保護，達報警值會先報警后切斷安全回路。 | ||
| 20 | 滿倉保護 | 1.當主井地面礦倉倉滿時能自動發(fā)出報警信號并閉鎖井下裝載系統(tǒng)。 | ||
| 21 | 信號閉鎖 | 1.安全門、阻車器關閉不到位時，提升機無法啟動。 | ||
| 22 | 電氣設施 | 配電設施 | 1.防護設施完好，接地良好，表面無積沉 | |
| 23 | 通訊設施 | 通訊設施 | 1.電話和對講器完好。 | |
| 24 | 視頻監(jiān)控設施 | 視頻監(jiān)控設施 | 1.提升機房、井口和井下各水平、裝卸載點視頻監(jiān)控 | |
| 25 | 記錄 | 記錄填寫 | 1.鋼絲繩檢查、保護試驗、檢修等記錄完善，填寫及時。 | |
